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深圳证监局:净化市场环境 优化监管服务 积极做好投资者保护工作

“诚实守信 做受尊敬的上市公司”投资者保护专项行动专栏

       中证网讯(记者 昝秀丽)深圳证监局有关负责人日前在接受中国证券报记者采访时表示,深圳证监局按照中国证监会统一部署和工作安排,以“诚实守信 做受尊敬的上市公司”为主题,围绕提升上市公司质量和防范化解重大风险主线,强监管,化风险,优服务,多措并举促进辖区上市公司树立诚信理念,强化合规意识,不断提升上市公司质量,有效保护投资者合法权益。

  一是监管“亮剑”,严肃监管氛围。落实新证券法精神,对风险苗头和违规问题“打早、打小、打疼”。深圳证监局围绕财务真实性、信息披露等重点内容开展监管,上半年累计开展现场检查、专项核查16家次,对10家上市公司、46名责任人员采取行政监管措施56项,形成有力震慑。聚焦财务造假、资金占用违规担保等乱象,从严从重打击此类违法行为,将1家财务造假线索、2家资金占用和违规担保线索移交立案稽查。对上市公司董监高滥用异议权逃避法定义务的行为果断出手,为新证券法下的上市公司监管提供了良好借鉴。同时,优化上市公司负面舆情监测和举报线索处理机制,处理舆情信息266条,涉及上市公司140家,对舆情热点迅速反应、快速核查、及时回应,避免了事态的进一步蔓延恶化。通过严格履行监管职责,明确上市公司规范发展的主体责任,推动强化合规意识,遵守资本市场规则,真实完整披露信息。

  二是多措并举,推动化解风险。深圳证监局坚持市场化、法治化原则,分类施策、有序处置,扎实打好重点领域风险防范化解攻坚战。聚焦问题公司、高风险公司,多次召开专题会议研究风险化解工作,一司一策提出化解建议,及时化解和处置相关风险。2020年上半年,深圳证监局累计化解7家风险公司、平稳有序推进4家公司股票质押风险化解、实现深圳辖区第1家“面值退市”公司——神州长城(也是全国首家AB股公司“面值退市”)的平稳退市。同时,摸排债券风险,以受托管理人为抓手,压实发行人主体责任,切实保障投资者合法权益。

  三是抓住关键,强化合规约束。在2019年年报监管中,压实中介机构审计责任和上市公司会计责任,推动上市公司在年报中对风险问题自查整改,守法合规、诚实守信、真实准确完整地披露信息。同时,强化控股股东、实控人、董监高等“关键少数”的敬畏意识,压实合规责任,不断提高上市公司规范运作水平。疫情期间,深圳证监局联合深上协通过腾讯课堂云端举办了3期新证券法系列培训,辖区304家上市公司约3600名董监高、控股股东及实控人参加培训,累计在线超过9000人次。此外,向辖区上市公司印发《上市公司法律法规汇编》1600册,鼓励上市公司开展自主培训学习,强化敬畏意识,并通过线上线下约谈上市公司累计139家次448人次,传导监管压力、强化监管约束、督促“关键少数”履职尽责。

  四是优化服务,实现迅速反应。2020年上半年,深圳证监局累计办结涉及上市公司投诉举报195件,通过优化上市公司举报线索处理机制,切实履行监管职责,优化投资者服务,积极回应投资者关切点和诉求;针对部分上市公司投资者咨询电话不畅的情况,加大检查督促力度,畅通上市公司与投资者沟通渠道,持续推动提升投资者关系管理工作水平。同时,深圳证监局组织开展了“5.15全国投资者保护宣传日”“创业创新?共迎发展”等系列投资者教育活动,多渠道做好新证券法、创业板改革等资本市场改革宣传;加强正面宣导,推动深上协组织圆桌会议交流分享经验,通过走进上市公司、媒体报道宣传等方式树立典型,推动培育诚实守信的行业文化和理念。

  五是监管协作,提升公司质量。深圳证监局积极与地方政府及系统内各单位建立协作机制,与上市公司最集中的福田区、南山区政府签署合作备忘录,与地方政府共同推进辖区资本市场健康发展,防范化解各类风险;与深交所签署共同推动提高上市公司质量行动计划,建立局所经常性交流联络机制,形成提升上市公司质量的监管合力。同时,先后就股权质押、债券违约、再融资、具体风险公司处置等资本市场情况向市政府报送了9篇报告,向7个区政府专题报送区域上市公司的发展情况,逐家通报高风险级别公司情况,积极争取各区支持,优化外部环境。

  上述负责人强调,投资者是资本市场发展之本,尊重投资者、敬畏投资者、保护投资者,是资本市场践行以人民为中心发展思想的具体体现,也是证券监管部门的根本使命。深圳证监局将以贯彻落实新证券法为契机,强化各方协作,进一步加大监管执法力度,对财务造假等恶性违法违规行为保持“零容忍”,严肃市场纪律,净化市场环境,不断提高投资者保护工作质效,共同努力打造一个规范、透明、开放、有活力、有韧性的资本市场。